提高案源发掘能力之浅析

随着工商行政管理机关监管职能的调整和“两费”的取消，查办各类经济违法案件已经成为工商机关今后工作的重点。正如军人的价值体现在战场上，我们工商的价值体现在市场监管中，有为才能有位，敢于亮剑执法才是工商机关履行市场监管职责最重要的体现。但敢于亮剑必须基于自身具备一定的工商专业素养，最基本的就是必须具备案源发掘的能力。如果不能发现查处案件的线索，亮剑也就失去了目标和方向。

案件线索按其来源性质可分为被动型和主动型。其中群众举报、申诉及相关部门移送、上级交办等案件属被动型，具有一定的偶然性，而大量的案件线索还是来源于工商执法人员的主动发掘。我们在日常工作中，经常能听到各办案机构抱怨本地经济欠发达，辖区内缺少案源，无案可办。诚然，发达地区经济户口多、总量大，经济违法案件也会面广量大，但并不是说欠发达地区的工商部门就无可作为。只要执法人员在平时的市场监管中充分发挥主观能动性，善于对市场经营活动进行仔细分析、甄别，能透过其表面现象深入挖掘案件深层次的问题，照样能获取一系列有价值的案件线索。下面结合本人从事经检工作的体会以及近年查办的案件实例，提出以下几点提高案源发掘能力的做法。

一、树立正确的核心价值观。

要成为发掘案源的高手，必须对经检执法工作有强烈的认同感和荣誉感。爱岗才能敬业，敬业才会用心，这不仅是一种职业情感，更是一种核心价值观的体现。我们只有树立爱岗敬业的核心价值观，才会忠诚于经检执法的岗位，热爱上经检执法的事业，才会主动为之付出汗水与心血，才会爱一行干一行精一行。

二、注重工商相关法律知识的学习、积累。

当今社会日新月异，新出台及修订的法律、法规层出不穷，如不及时巩固、更新自己的知识，必将跟不上新时代工商执法的步伐，正如“逆水行舟，不进则退”。为此，工商执法人员应肩负使命感和责任感，充分利用上班及业余时间，勤学不怠，提高自己的专业素养。

1、掌握与工商行政处罚相关的禁则、罚则，这是我们发掘案源的基础。

“工欲善其事，必先利其器”，执法人员要想具备较高的案源发掘能力，必须首先要熟练掌握工商部门所运用的法律、法规，这是工商执法的武器，也是发掘案源的基础。为此，对《商标法》、《反不正当竞争法》、《产品质量法》、《食品安全法》、《广告法》、《消费者权益保护法》、《无照经营查处取缔办法》等重要的工商行政管理法律、法规及配套规章必须精读、细读，领会其立法原则和要义。根据“法无明文规定不处罚”原则，我们尤其要掌握其中有关行政处罚的禁则、罚则等条款。此外还要学习、掌握不以工商部门为主要执法主体的相关法律、法规的处罚条款，如《公务员法》、《种子法》、《工业产品生产许可证管理条例》等数十部法律、法规中都同样规定了工商部门的职责。忽视这些法定职责，既会造成工商行政管理机关案源的流失，又会纵容很多显而易见的违法行为。在这方面，中国工商出版社发行的《工商行政管理执法办案指引》一书具有较强的指引作用，该书共收录了435种（类）的违法行为。具体操作中我们也可把主要的、常见的违法种类进行归纳、疏理，便于时时对照。

2、注意收集国家工商总局、最高人民法院、最高人民检察院等权威部门的各类答复及司法解释，区分其有效性。这类答复往往具有较强的针对性，便于在实际工作中的参照运用。这方面可从网上查找、下载相关的答复汇编，如红盾论坛的电子书《凝望的工商行政管理法律应用库》等。当然，我们还应经常予以更新、补充，并不断加以完善。

3、吸收各类执法办案实战书籍的精髓，提高自身的实践水平。

“徒法不足以自行”，法律毕竟是需要人来实施的。打好了法律基础，执法人员还需要具备将法律理论与实践操作相结合的能力，即将相关处罚条款与日常经济生活相对应的能力，这是提高案源发掘能力的关键。为此我们平时需要学习各个实战操作案例，在这方面，有许多好的书籍可供借鉴。如国家工商总局编著的各类《执法案例精评》、浙江省工商局编著的各类《执法案例和实务选编》、安徽省工商局编著的《基层执法办案实务》、江苏常州工商局编著的《执法办案要览与典型案例解析》、还有孙百昌的《基层执法疑难问题研究》、黄璞琳的《工商执法办案谈》等等。通过对具体案例的剖析，学习工商执法办案技巧，总结办案经验体会，发现执法中的薄弱环节，提高发掘案件线索的敏锐性。只有具备独到的洞察能力，才能练就一双“火眼金睛”，如此才能让违法行为在眼皮底下无所遁形。

三、提高识假辨假能力的知识储备。

识假辨假因工商部门没有专业的鉴定机构及检测手段，其掌握能力的高低大多取决于执法人员的主动性及日常的经验积累。我们应掌握一些常见日用商品特别是高档烟酒之类的鉴别方法，除向专家虚心请教，自身也要多加揣摩才能掌握其特点。同时为了便于识假辨假，我们应自备常用的识假工具如高倍放大镜和紫外光照仪等，借助这些工具可以帮助我们更好地辨别真假商品的细部特征。

这里试着列举几种常见烟酒的鉴别方法：如中华卷烟真品的包装透明纸透明度高、手感顺滑且薄，“中华”字体内外边缘平整光滑无锯齿状，防伪喷码在紫外光照射下显示明显且点状清晰，背面中华柱用高倍放大镜可以看出下部排列有一组规则的黑五星及黄色的CY字母等特征。再如五粮液酒及茅台酒的鉴别主要可以观察其瓶口包装处的防伪标记。五粮液瓶口上的SP标记变换角度金光闪闪，假冒的则基本上黯淡无光浙江 市场监管局查处假冒烟草案，而真品茅台酒瓶口的三行喷码数字均具有唯一性，且喷码点状均匀饱满，无散状现象，其包装纸盒上、下部的文字用放大镜可以看出均具有锯齿状。这些特征初时很易混淆，应把真品及假货置放在一起经常对比观察才能掌握。因为假冒商品的制假技术不断翻新，厂家的防伪标志也在不断变化，我们在日常工作中应注意收集各类更新换代的假货。例如现在市场上最新版的假冒中华卷烟也有黑五星及黄色的CY字母，只是其清晰度不及真品，我们如果还依据老特征去鉴别，就容易让这类假货蒙混过关。

掌握这些基本常识可使我们在日常检查时居于主动，因为厂家的打假人员不可能经常跟随在我们身边，我们在检查时也只能有针对性的查扣涉嫌物品。有次跟烟草部门联合检查，在一大酒店发现十几条中华卷烟，我觉得有假冒嫌疑，而烟草检查人员却说没问题，我坚持自己的观点，还是把这批卷烟查扣了，结果一送检确实是假冒的。还有次检查时我们扣留了12瓶五粮液，厂家来人鉴定后，确定其中11瓶为假冒。如果我们不掌握点常见商品的辨假知识，检查时就会陷入被动，假冒商品就算摆在你眼前，我们也可能视而不见，检查也就只能流于形式。

四、充分运用互联网的作用。网络可谓是知识的海洋，连接外网的电脑是执法人员必备的工具，善加利用，必会如鱼得水。

1、数据查询功能。就如我们每个公民都有相对应的身份证号码一样，每个企业及其产品也都有相对应的各项审批证书和特征。如重要工业品都有生产许可证号，食品有QS认证，农药、化肥等有各自的登记证号，药品、医疗器械、保健品、化妆品等有各自的批号包括广告批号，专利有专利证号，商标有商标注册号，手机有进网许可证号等等。如果产品和证件对不上号，其产品必定存在问题。因此我们要把相关的政府数据查询网站进行分类汇兑，以备随时上网查询。运用好这些查询网站，可以帮助执法人员立辨真伪，为发掘案源开辟途径。

2、借鉴案源、交流学习功能。

案源具有共通性，各地工商网站的执法速递栏目、质监总局、食品药品监管局等政府职能部门网站，可以帮助我们了解各地的执法动态；各种企业的、民办的、政府的打假、识假网站，如中央电视台的每周质检报告、消费主张栏目等，可以帮助我们及时了解假冒伪劣商品的鉴别知识及存在的各类消费陷阱；各种工商论坛、权威工商博客，可帮我们释疑解惑。特别是中国红盾论坛，汇集了大量的案源及各类案件交流信息，通过这个论坛我们可以发现各地活跃着一大批热爱工商执法事业的高手，通过交流对比从而激发自己的学习热情。

3、搜寻网络违法案件功能。

随着信息技术和全球一体化的加快，网络经济近年在我国发展迅猛，随之也产生了一系列的网络新生案件。如网上无照经营，利用网店销售假冒商品，利用网络发布虚假企业信息，包括虚构企业名称、随意夸大企业荣誉、经营规模等等不一而足。我们通过百度、阿里巴巴诚信通等网站可以查处一大批网络违法案件。

五、积极参加单位组织的学习培训。

案源发掘能力的提高，除了自我学习也离不开单位提供的培训平台。单位培训可从以下几方面入手：

1、完善上挂下派的制度。选送执法人员到上级机关处室学习，以增强个人办案能力，提高办案技能。

2、加强指导。县局各业务科室要有针对性的指导基层工商所执法办案，帮助基层执法人员分析案例、拓宽案源，提高基层执法人员的办案能力。

3、兄弟单位交流学习。“他山之石，可以攻玉”，借鉴兄弟单位查办的案件类型是发掘案源的一条捷径。

4、进行案件培训交流。此类培训不应只简单的组织学习枯燥的工商法律、法规，而应结合可操作性强的具体案件实例充分调动执法人员参与的积极性，让执法人员从要我学转化为我要学。如查找办案中存在的问题，交流好的办案技巧及经验体会，还可以请厂家举办假冒商品鉴别讲座等等。

六、做个发掘案源的有“心”人。

不管是在工作中，还是在生活上，都要做个有“心”人。时时刻刻，处处注意，保持一份“怀疑之心”，一种“警觉之念”。

1、工作检查时，做个有“心”人就要带着“怀疑一切”的观点去开展调查活动，在调查中不断地提出疑点，然后利用排除法逐渐缩小调查范围、确定重点。

比如对生产企业进行巡查，我们不应走马观花走过场，而应假定该企业存在违法行为，需要我们从多方面入手查找。当然这个要注意方式方法，不能让企业觉得我们故意在找茬。我们可以从企业的宣传手册、广告传单、信笺、名片等不易让当事人产生警觉的地方入手，这方面往往能发现虚假宣传等不正当竞争行为。继而参观（实为检查）厂区，重点是车间和仓库，查产品的商标标注、包装装潢等，如果是注册商标，可马上通过商标网确定是否属商标侵权。最后还可以“指导性”的查看企业签订的各类合同订单、往来协议、账册等，仔细排查往往能有意外的收获。

再如对流通领域进行专项检查，因涉及面广，我们事先要做好充分的调查摸底工作，确定重点检查对象及商品。如有次我们开展汽车防爆膜专项检查，事先专门去兄弟局学习取经，确定了3M、雷朋等为重点检查品牌，后又利用洗车机会去各个汽车装潢店进行了暗中摸排，确定重点检查对象。行动时分组同步进行，不让当事人有通风报信机会，从而一举成功查处多起案件。

又如接获投诉、举报等线索进行的定向检查，有时因各种原因会造成被举报的违法行为无法查获，此时我们也不应就此而草草收兵，而应兼顾其它疑点。如我们曾接举报称某企业无照经营，检查结果当事人提供了营业执照，我们并不就此罢休，又仔细检查其生产的产品，发现其中有一种摩托车气缸体标注的是外地企业的名称和注册商标。查办了该案后，我们及时跟被侵权厂家联系，厂家非常重视，其老总亲自过来表示感谢，同时又向我们提供我县还有另外几家企业也生产同类产品，也可能存在侵犯该厂商标权的问题。我们随即出动，虽没有再查获该品牌产品，却连续查获了侵犯其他驰名商标专用权的摩托车气缸体大案4个，甚至其中一个案件没有查到侵权产品，单凭收集到的合同订单就使当事人不得不承认了违法事实。

此外，查获一个案件后，我们还要积极采用联想法，深究其来龙去脉。因为任何一个案件都不是孤立的，所谓“拔出萝卜带出泥”，运用此方法往往能查办串案、案中案。如我们在一小店查获一批高仿真的傍名牌进口洗发水，究其来源又查到了另一家批发部，再查其去脉追踪到了5家较大的美容美发店，根据美发店另一进货渠道又查出了一家市级批发部，追查下去，整个行动就可以在全市范围内铺开。

2、日常生活中做个有“心”人，就会发现时时处处皆有案源。

陪家人逛街对大部分男人来说都是苦差事，我就利用这个机会为已所用，她们购物，我就四处寻找可疑目标。街头林立的商铺、琳琅的商品、醒目的招牌以及无处不在的各种广告都可以成为我怀疑的目标。如此既完成了陪逛的家庭任务，又以隐蔽的身份收集了违法线索。

比如上超市购物浙江 市场监管局查处假冒烟草案，可以查看食品的标签、生产日期等，其进口食品是否有中文标签，其各类广告宣传促销活动是否有虚假用语。上药店，查看的重点是傍名牌药品及各类保健品，还应注意收集宣传手册。对有怀疑的商品可以用手机记下产品批号，再回家上网查询核对，若有嫌疑，可让当事人提供相关证明材料进行核对。

逛服装店，特别是服装超市，可以观察有无驰名品牌。如其销售价格明显低于市场价，就可判断假冒可能性居多，我们查处的多起假冒服装案件其线索正是来源于此。还有对服装店的招牌多加注意也能发现案源。如某服装店的招牌标示的是“金利来”，其服装标签上也标的是“金利来”，店内实际销售的却是“乔尔.金来”品牌的服装。还有次看到某服装店门上标着大大的“法国品牌”字样，从服装标签上带有法国字样的公司名称看，可以判断出是在香港注册的公司，跟法国毫不沾边，问询营业员，非常确定地回答是法国生产的品牌，这些都是典型的误导消费者的虚假宣传。

去朋友家玩,偶尔看到一个新式的熨烫机,一问居然是本地企业生产的,看标注的企业名称却是上海的。回单位后深入一查，以点带面，一下子连续查获了5个大案。去足浴店泡脚，发现店堂门口立个牌匾，宣传某品牌有多种治疗功能，特别是脚气，三十分钟一次治愈。于是就挑这个牌子使用，并特意跟服务员要来了包装盒。结果回去后对照包装盒标注的文号上网一查，生产许可证、卫生许可证等等全部都是伪造的。

朋友聚会闲聊，偶然听说在网上购买彩票光凭点击网页就可以轻松赚钱，仔细一了解，确定这就是典型的传销行为。后经周密布署，查获了我局历史上最大的一起网络彩票传销大案，处罚了三人，罚没款30多万元。而且经由此案，还查获了另一个涉案金额200多万、涉及200多人的美国EFT保健品特大传销网络，此案后移交公安查处。

去银行贷款，朋友给牵的线，却还非要让我花钱买保险，说是单位有规定。保管好相关单据再仔细一推敲，这就是强制保险，还涉及商业贿赂，这下一查又是一大片。

女儿入学领到了校服，我从服装上发现其好几处装饰图案跟阿迪达斯的图形注册商标颇为相似。后来对生产厂家进行了处罚，并与学校进行了沟通。学校也相当重视，新学年伊始就更换了使用多年的侵权校服式样。通过对此案的查处，还获取了教育系统在采购各类物品时收取回扣的线索。

此外还有一类送到手中的案源，那就是各类的广告传单和宣传手册。有单独散发的、有在报纸中夹送的，五花八门、不一而足。只要善于搜集，通过广告传单可以获取大量的案件信息，包括虚假宣传、无照、假冒等等。我们查办的奥运标志、世博标志案件有许多也正是从送上门的广告中发现案件线索。

七、加强部门间的横向联系。

我们在日常工作中应该积极与公安、质监、卫生、税务、环保、烟草等职能部门搞好沟通，经常保持联系。日常生活中也可与相关执法人员多交朋友、保持友好往来。对他们发现的属于工商部门职责范围查处的案件，让其及时移交。良好的互动，可使我们通过相关职能部门获取案源的渠道更为通畅。有些无照、假冒、不正当竞争之类的线索对他们来说没什么查处价值，但若能提供给我们，则都能加以利用，这也是提高案源发掘能力不可或缺的一环。